AMV propone modernizar su proceso disciplinario
| Fecha de Fin de Comentarios Públicos | 14 Diciembre 2020 |
| Fecha de publicación | 04 Diciembre 2020 |
| Estatus | Cerrado |
Proyecto de Modificación de Reglamentos de Autorregulación en relación con los
procesos disciplinarios de AMV
Como parte del desarrollo de sus proyectos estratégicos, AMV viene adelantando
distintas acciones orientadas a la modernización de las reglas establecidas para el
desarrollo de sus funciones. En desarrollo de esta iniciativa AMV somete a
consideración de la industria una propuesta de modificación de sus reglamentos,
enfocada de manera principal a la modernización de las normas aplicables para el
desarrollo de la función disciplinaria.
1. Antecedentes
La construcción de la propuesta estuvo precedida de las siguientes actividades,
orientadas a determinar los aspectos que debían ser objeto de intervención a partir
de la valoración de las necesidades y oportunidades de mejora identificadas por
distintos grupos de interés.
Así mismo, a partir de estas actividades se identificaron y evaluaron las posibles
alternativas para abordar cada problemática teniendo en cuenta las reglas
superiores aplicables, la experiencia de AMV y, los referentes internacionales
relevantes.
1.1. Valoración de los proyectos propuestos en los años 2016 y 2018. Es
importante indicar que el proyecto actual no tuvo como base las reformas
propuestas en años precedentes. Sin embargo, tales proyectos fueron
objeto de evaluación con el fin de identificar qué materias han sido
recurrentemente objeto de discusión, y cuáles han sido las consideraciones
relevantes para determinar una propuesta de ajuste en relación con ellas.
1.2. Análisis de Referentes Relevantes. A efectos de valorar las posibles
alternativas de ajustes se analizaron las reglas aplicables a los procesos
disciplinarios de otros organismos de autorregulación, en particular, FINRA
(USA), IIROC (Canadá)y BSM (Brasil) y de algunos reguladores públicos del
mercado de valores, en concreto, la SFC y la CNMV (España).
1.3. Espacios de Interacción con grupos de interés. AMV adelantó diversas
actividades con el propósito de conocer la percepción de los grupos de
interés, en relación con la identificación de necesidades y posibles
alternativas de mejora.
En concreto, se realizó una encuesta con los miembros de la Sala de
Decisión del Tribunal Disciplinario, con los abogados que han participado
como apoderados en procesos disciplinarios en los últimos 3 años, así como
con los principales gremios de los miembros autorregulados. De igual
manera, se realizaron entrevistas con algunas de las personas encuestadas,
y diversas sesiones de trabajo con la Sala de Revisión del Tribunal y con
nuestro Comité de Regulación.
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