Epistemología del compliance como criterio de funcionamiento social y empresarial
Autor | Juan Camilo Rojas Arias |
Cargo | Abogado, candidato a doctor por la Universidad de Salamanca (España), con maestría en Derecho Internacional y en Análisis Económico del Derecho y Políticas Públicas y especialización en Derecho Comercial |
Páginas | 181-200 |
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PENSAMIENTO JURÍDICO, No. 52, ISSN 0122-1108, JULIO-DICIEMBRE, BOGOTÁ, 2020, PP. 181-200
Epistemología del
compliance
como criterio de
funcionamiento social y empresarial
Epistemology of compliance as a criterion of social
and business functioning
Juan Camilo Rojas Arias*1
Fecha de recepción: 2 de jul io de 2020
Fecha de aceptación: 13 de sept iembre de 2020
* Abogad o, ca ndidato a doctor por la Universid ad d e Sal amanca (Esp aña), con m aestrí a en Dere cho
Interna cional y en A nálisis Ec onómico del Derecho y Polític as Pública s y especialización en Derecho
Comercial. Ha sido profesor de cátedra de la asignatura Fundamentos de Derecho Comercial y de la
Empresa en la Un iversidad de La Sabana y de Hacienda Pública e n la Universidad Sergio Arboleda. En el
ámbito profesional s e ha desempeñado e n el sector público como as esor de los ministe rios de Tecnologías
de la Informa ción y las Telecomunicaciones, Comercio, Industr ia y Turismo; Hacienda y Crédit o Público,
Relaciones Exterio res, Federación Nacional de Depart amentos y como director juríd ico de los patrimonios
autónomos Procolombia y Fondo Nacional del Turismo (Fontur) y Secretario General de iNNpulsa Colombia,
entre otros c argos.
Correo elect rónico: camilor99@ hotmail.com
RESUMEN
En ate nción al auge de los sistema s de
cumplimiento surgidos en las corpo-
raciones en el mundo, denominados
compliance y su paulati na inserción en
los diferentes ordenamientos jurídicos, el
presente trabajo busca explorar las bases
criterio de funcionamiento e mpresarial
y social en la re alidad actual.
Palabras clave: cumplimiento nor-
mativo, compliance, prog ra mas d e
cumplimiento.
ABSTRACT
In view of the rise of compliance sys-
tems that emerged withi n corporations
around the world, called compliance
programs , and its g radual in sertion i n
seeks to explor e the philosophical and
legal b ases of its creation as a criterion
for bus iness op eratio n a nd socia l i n
today’s realit y.
Keywords: Complia nce, Compliance
programs.
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EPISTEMOLOGÍ A DEL COMPLIANCE COMO C RITERIO DE FUNCIONA MIENTO SOCIAL Y EMPRESA RIAL
introducción
El cumpl imiento de los acuerdos sociales o normativos como género es
una de las principales consecuencias directas de la vida política del ser
humano, es un asunto de multidisciplinariedad desde la teoría, la práctica
en constante oscilación entre el derecho, la economía y su mix tura concretada
en el análisis económico del derecho a su vez enriquecido con los enfoques de la
sociología, la psicología y el estudio de la arquitectura de las decisiones, acorde
con unas reglas de f uncionamiento sociales y políticas.
En este marco, la aceptación de las normas y su sentido de obligatoriedad es
una expresión de la vida social humana moderna cuya validación pasa por
conceptos de leg itimidad, necesidad y viabilidad del Estado moderno actual.
En consecuencia, su anál isis y decantación cognitiva siempre ha sido y será un
foco de atención desde lo público y consecuentemente un punto de observación
y cumplimiento desde la es fera de los privados.
a la norma que va incluso en su génesis, por tal razón, la teoría pura del
derec ho y su mi xtura de relaciona miento con divers as disc iplinas, siempre
ha centrado la atención en los mecanismos de validación, aceptación y obli-
gatoried ad de las normas. De hecho, en este aspec to, por consecue ncia lógica
cumplimiento normativo son, probablemente, tan antiguos como los mismos
siste mas de organiz ación hum ana. En esta vía, a nalizar el su rgimiento de
mecanismos de autorreferenciación surgidos en el seno del sector privado
como fenómeno social, polít ico, económico y jurídico es una tarea intere sante
como método de observación y evolución del componente social y ju rídico
de las socied ades humanas.
El cumplimiento de las normas no es algo estático, especialmente, el que
implique una restricción a las libertades fundamentales del ser respecto
de su movi lidad, sus c reencias o su lucro. En e ste marco, el equ ilibrio de
legitim idad, incentivos y percepción son alguna s de las claves determinantes
en esa ecuación de cumplimiento. A su vez, los Estados han diseñado estra-
tegias para alentarlo que, por supuesto, tampoco han sido estáticas y han
evoluci onado a lo l argo del t iempo, pas ando por e nfoques s ancionator ios e
intimidatorios hasta cooperativos y autorresponsables, en los que el fomento
a lo correcto es central.
A sí pues, la decisión del cumplim iento normativo no es solo una situación
binaria de cumplir o no hacerlo, sino que las dinámica s que lo explican son
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