Epistemología del compliance como criterio de funcionamiento social y empresarial - Núm. 52, Julio 2020 - Revista Pensamiento Jurídico - Libros y Revistas - VLEX 862046503

Epistemología del compliance como criterio de funcionamiento social y empresarial

AutorJuan Camilo Rojas Arias
CargoAbogado, candidato a doctor por la Universidad de Salamanca (España), con maestría en Derecho Internacional y en Análisis Económico del Derecho y Políticas Públicas y especialización en Derecho Comercial
Páginas181-200
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PENSAMIENTO JURÍDICO, No. 52, ISSN 0122-1108, JULIO-DICIEMBRE, BOGOTÁ, 2020, PP. 181-200
Epistemología del
compliance
como criterio de
funcionamiento social y empresarial
Epistemology of compliance as a criterion of social
and business functioning
Juan Camilo Rojas Arias*1
Fecha de recepción: 2 de jul io de 2020
Fecha de aceptación: 13 de sept iembre de 2020
* Abogad o, ca ndidato a doctor por la Universid ad d e Sal amanca (Esp aña), con m aestrí a en Dere cho
Interna cional y en A nálisis Ec onómico del Derecho y Polític as Pública s y especialización en Derecho
Comercial. Ha sido profesor de cátedra de la asignatura Fundamentos de Derecho Comercial y de la
Empresa en la Un iversidad de La Sabana y de Hacienda Pública e n la Universidad Sergio Arboleda. En el
ámbito profesional s e ha desempeñado e n el sector público como as esor de los ministe rios de Tecnologías
de la Informa ción y las Telecomunicaciones, Comercio, Industr ia y Turismo; Hacienda y Crédit o Público,
Relaciones Exterio res, Federación Nacional de Depart amentos y como director juríd ico de los patrimonios
autónomos Procolombia y Fondo Nacional del Turismo (Fontur) y Secretario General de iNNpulsa Colombia,
entre otros c argos.
Correo elect rónico: camilor99@ hotmail.com
RESUMEN
En ate nción al auge de los sistema s de
cumplimiento surgidos en las corpo-
raciones en el mundo, denominados
compliance y su paulati na inserción en
los diferentes ordenamientos jurídicos, el
presente trabajo busca explorar las bases
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criterio de funcionamiento e mpresarial
y social en la re alidad actual.
Palabras clave: cumplimiento nor-
mativo, compliance, prog ra mas d e
cumplimiento.
ABSTRACT
In view of the rise of compliance sys-
tems that emerged withi n corporations
around the world, called compliance
programs , and its g radual in sertion i n

seeks to explor e the philosophical and
legal b ases of its creation as a criterion
for bus iness op eratio n a nd socia l i n
today’s realit y.
Keywords: Complia nce, Compliance
programs.
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EPISTEMOLOGÍ A DEL COMPLIANCE COMO C RITERIO DE FUNCIONA MIENTO SOCIAL Y EMPRESA RIAL
introducción
El cumpl imiento de los acuerdos sociales o normativos como género es
una de las principales consecuencias directas de la vida política del ser
humano, es un asunto de multidisciplinariedad desde la teoría, la práctica
 
en constante oscilación entre el derecho, la economía y su mix tura concretada
en el análisis económico del derecho a su vez enriquecido con los enfoques de la
sociología, la psicología y el estudio de la arquitectura de las decisiones, acorde
con unas reglas de f uncionamiento sociales y políticas.
En este marco, la aceptación de las normas y su sentido de obligatoriedad es
una expresión de la vida social humana moderna cuya validación pasa por
conceptos de leg itimidad, necesidad y viabilidad del Estado moderno actual.
En consecuencia, su anál isis y decantación cognitiva siempre ha sido y será un
foco de atención desde lo público y consecuentemente un punto de observación
y cumplimiento desde la es fera de los privados.
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a la norma que va incluso en su génesis, por tal razón, la teoría pura del
derec ho y su mi xtura de relaciona miento con divers as disc iplinas, siempre
ha centrado la atención en los mecanismos de validación, aceptación y obli-
gatoried ad de las normas. De hecho, en este aspec to, por consecue ncia lógica
        
cumplimiento normativo son, probablemente, tan antiguos como los mismos
siste mas de organiz ación hum ana. En esta vía, a nalizar el su rgimiento de
mecanismos de autorreferenciación surgidos en el seno del sector privado
como fenómeno social, polít ico, económico y jurídico es una tarea intere sante
como método de observación y evolución del componente social y ju rídico
de las socied ades humanas.
El cumplimiento de las normas no es algo estático, especialmente, el que
implique una restricción a las libertades fundamentales del ser respecto
de su movi lidad, sus c reencias o su lucro. En e ste marco, el equ ilibrio de
legitim idad, incentivos y percepción son alguna s de las claves determinantes
en esa ecuación de cumplimiento. A su vez, los Estados han diseñado estra-
tegias para alentarlo que, por supuesto, tampoco han sido estáticas y han
evoluci onado a lo l argo del t iempo, pas ando por e nfoques s ancionator ios e
intimidatorios hasta cooperativos y autorresponsables, en los que el fomento
a lo correcto es central.
A sí pues, la decisión del cumplim iento normativo no es solo una situación
binaria de cumplir o no hacerlo, sino que las dinámica s que lo explican son

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