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Concepto 2016119325-002 de Superintendencia Financiera, de 2 de Diciembre de 2016

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Vincent

INTERMEDIACIÓN DE VALORES, ASESORÍA

Concepto 2016119325-002 del 2 de diciembre de 2016

Síntesis: La asesoría de cualquier orden para la adquisición o enajenación de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores y Emisores –RNVE- o de valores extranjeros listados en un sistema local de cotizaciones de valores extranjeros, corresponde a una operación de intermediación de valores y, en consecuencia, únicamente podrá ser realizada por entidades sometidas a la inspección y vigilancia de esta Superintendencia, de conformidad con las funciones, actividades, deberes y obligaciones propias de su objeto legal, a través de personas naturales expresamente autorizadas para el efecto e inscritas en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores –RNPMV- (Decreto 2555 de 2010, artículo 7.1.1.1.3).

(…) correo electrónico mediante el cual consulta si una sociedad que planea incluir dentro de su objeto “La promoción, realización y ejecución de proyectos de banca de inversión en moneda nacional o extranjera; con los requisitos legalmente exigidos por la ley comercial”, requiere para el efecto “permiso” de esta Superintendencia.

El atención al objeto de su consulta, corresponde señalar que la expresión banca de inversión ha sido definida por la doctrina como una gestión de asesoría o consultoría en materia financiera, no relacionada con las operaciones de la banca comercial dedicada a la intermediación de recursos del público (captación y colocación).

Así las cosas, la banca de inversión entendida en su descripción genérica como una actividad de estricta asesoría en asuntos financieros, por sí misma no requiere para su desarrollo de autorización por parte de esta Superintendencia, circunstancia que hace posible que en el mercado colombiano operen diferentes sociedades comerciales o empresas, bien nacionales o extranjeras, dedicadas a la actividad de la denominada banca de inversión.

No obstante, desde la perspectiva de supervisión de este Organismo, resulta pertinente advertir que la asesoría de cualquier orden para la adquisición o enajenación de...

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