MINISTERIO DE AMBIENTE VIVIENDA Y DESARROLLO TERRITORIAL Resolución número 0826 de 2010, por la cual se reestructura el Comité de Conciliación del Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, se señalan sus funciones y se dictan otras disposiciones.
| Emisor | Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial |
| Número de Boletín | 47700 |
del sistema El Representante Legal a traves del Oficial de Diseño, coordinacion y actualizacion de programas Cumplimiento se compromete a Impulsar a nivel de capacitacion, entrenamiento, induccion y institucional la cultura en materia de Sarlaft reinduccion a todos los funcionarios de planta, contratistas y estudiantes en practica Icetex incorpora en el Codigo de Etica las politicas Inclusion en el Codigo de Etica de las politicas Sarlaft orientando la actuacion de los funcionarios Sarlaft y de los procedimientos sancionatorios de la entidad para el funcionamiento del Sarlaft y estableciendo procedimientos sancionatorios frente a su inobservancia. Asi mismo establece las consecuencias que genera su incumplimiento El GAFI comprende diferentes organizaciones regionales tales como: - GAP:
Grupo Asia Pacifico - GAFIC:
Grupo de Accion Financiera del Caribe - GAFISUD:
Grupo de Accion Financiera de Sudamerica del cual es miembro Colombia.
Adicionalmente, el GAFI elaboro un documento denominado LAS 40 RECOMENDACIONES, en las cuales se encuentra detallada la definicion de las medidas apropiadas en relacion con el lavado de activos, para ser aplicadas por los paises. Asi mismo añadio 9 recomendaciones las cuales hacen referencia al financiamiento del terrorismo.
1.2. Marco normativo nacional * Ley 67 de 1993 (Por la cual el Congreso de Colombia adopto y acogio como legislacion interna, la Convencion de Naciones Unidas contra Trafico de Estupefacientes).
* Ley 190 de 1995 (normas tendientes a preservar la moralidad en la administracion publica y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupcion administrativa).
* Ley 383 de 1997 (normas tendientes a fortalecer la lucha contra la evasion y el contrabando).
* Ley 488 de 1998 (normas en materia tributaria y se dictan otras disposiciones fiscales de las Entidades Territoriales).
* Ley 599 de 2000 (Codigo Penal).
* Articulo 323 de Ley 599 de 2000 adicionado por la Ley 747 de 2002 (Codigo Penal - Lavado de Activos).
* Ley 793 de 2003 (extincion del dominio).
* Ley 1121 de 2006 - Financiacion de terrorismo.
* Circular Basica Juridica. Titulo I - Capitulo Decimo Primero. Instrucciones relativas a la administracion del riesgo de lavado de activos y de la financiacion del terrorismo (Sarlaft). (Dicho capitulo recoge lo expuesto en la C.E. 026 de 2009 expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia).
* Ley 30 del 1992 por el cual se organiza el servicio publico de la educacion superior.
* Ley 1002 de 2005 por la cual se transforma el Icetex en una entidad financiera de naturaleza especial.
* Decreto 1050 del 6 de abril de 2006 por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 1002 del 30 de diciembre de 2005.
* Ley 1328 de 2009 por la cual se dictan normas en materia financiera, de seguros, del mercado de valores y otras disposiciones.
* Decreto 2792 de 2009 por el cual se reglamenta el articulo 6° de la Ley 1002 de 2005.
1.3. Normas internas * Acuerdo 016 de 2008 de la Junta Directiva por la cual se aprueban politicas de lavado de activos y financiacion del terrorismo con las listas utilizables para la prevencion del riesgo de lavado de activos y financiacion del terrorismo o delitos fuentes de los mismos.
* Acuerdo 021 de 2008 de la Junta Directiva por el cual se adopta el Manual del Sistema de Administracion del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacion del terrorismo Sarlaft.
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POLITICAS PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Icetex a traves de sus politicas, ha definido los criterios y lineamientos generales de actuacion que orientan la gestion frente al Sistema de Administracion del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacion del Terrorismo.
Cada una de las politicas definidas una vez adoptadas se convierte en pautas de comportamiento de obligatorio cumplimiento, las cuales se encuentran documentadas con sus procedimientos en el presente manual.
2.1. Politicas estrategicas Definen los criterios y lineamientos generales de actuacion encaminados a generar una alineacion entre el direccionamiento estrategico y el Sistema de Administracion del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacion del Terrorismo, del Icetex.
SEGUIMIENTO Y EVALUACION RESPONSABLE ACCION RESPONSABLE Oficial de Cumplimiento Auditoria a los procesos Sarlaft - Oficina de Control Interno Auditoria a los Controles LA/ - Revisoria Fiscal FT - Junta Directiva Seguimiento a los compromisos Revisoria Fiscal - Representante Legal de Junta Directiva y Alta Gerencia - Representante Legal Evaluacion de la percepcion - Oficial de Cumplimiento - Oficial de Cumplimiento conocimiento LA/FT en todos - Grupo de Talento Humano - Grupo de Talento Humano los niveles de la Organizacion - Oficial de Cumplimiento Auditoria de Cumplimiento - Oficina de Control Interno - Junta Directiva - Revisoria Fiscal - Comite de Etica 4 APLICACION POLITICA EJECUCION Icetex asegura la prevencion de conflictos de - Procedimiento conocimiento del cliente interes en la recoleccion de informacion en las - Procedimiento deteccion de operaciones diferentes etapas del Sarlaft inusuales y sospechosas Todos los funcionarios de Icetex anteponen Inclusion en el Codigo de Etica de las directrices el cumplimiento de las normas en materia de relacionadas con LA/FT administracion de riesgo de LA/FT al logro de las metas comerciales o institucionales de la entidad Todos los miembros de Junta Directiva, - Inclusion de las politicas, procesos y Funcionarios, Proveedores, contratistas, procedimientos de las directrices relacionadas pasantes y Clientes de Icetex, incorporan como con LA/FT en los contratos de los clientes y parte integral del desarrollo de sus actividades proveedores.
las correspondientes a Sarlaft, dando estricto - Inclusion en el Codigo de Etica de las sanciones y obligatorio cumplimiento a las politicas, por la inobservancia de los anteriores items procesos y procedimientos relacionados, sin excepcion salvo aquellas definidas en la ley, de igual forma, consagrar el deber de los organos de administracion y de control de las entidades vigiladas, del oficial de cumplimiento, asi como de todos los funcionarios de asegurar el cumplimiento de los reglamentos internos y demas disposiciones relacionadas con el Sarlaft La Oficina de Control Interno, la Revisoria Fiscal - Programas de Auditoria de Revisoria Fiscal y y el Oficial de Cumplimiento dando alcance a sus Oficina de Control Interno.
niveles de autoridad, responsabilidades, aseguran - Programa de monitoreo del Oficial el cumplimiento de las disposiciones relacionadas Cumplimiento.
con Sarlaft Icetex cuenta con la tecnologia y los sistemas Puesta en marcha del software ERA e inclusion de necesarios para garantizar la adecuada alertas en el sistema Alliensoft administracion del riesgo LA/FT, asi como los reportes internos y externos requeridos por las autoridades competentes 2.2. Politicas del Sistema...
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