Instructivo para diligenciar los formatos de las operaciones de derivados
| Autor | Rafael E. Bohórquez Sánchez |
| Páginas | 575-598 |
575
Parte 3: Circulares Reglamentarias Externas complementarias
Instructivo para diligenciar los formatos
de las operaciones de derivados
a través del archivo en formato Excel, “Modelo de formatos de reporte de derivados” el cual
columnas, ni cambie el nombre de las hojas, puesto que serán leídas por una aplicación
Las columnas sombreadas contienen listas desplegables. Para seleccionar una opción haga clic
al lado derecho de la celda. Su utilización agilizará el registro de información y minimizará el
riesgo de errores de digitación.
Las columnas contienen instrucciones para diligenciar los datos, de tal forma que sea fácil y
rápido completarlas. Adicionalmente, están formateadas y validan los datos de entrada, por lo
Lea cuidadosamente estas instrucciones antes de diligenciar su archivo. Para resolver cualquier
duda comuníquese al correo electrónico derivados@banrep.gov.co.
1. DESCRIPCIÓN SOBRE LOS CAMPOS COMUNES A TODAS LAS OPERACIONES
Entidad, NIT y Código
En la hoja: “forward peso-dólar”, la celda sombreada en amarillo bajo el título “Entidad”
nombre de la entidad, aparecerá automáticamente (en las casillas inferiores) el NIT y el
código asociado, en ésta y en las demás hojas. Es importante seleccionar correctamente la
de los datos. Los residentes y los intermediarios del mercado cambiado (sólo en el caso
de no encontrar el nombre de la entidad en la lista desplegable), deben escribir su nombre
blanco la casilla de código asociado.
Número Consecutivo
En la columna “Número Consecutivo” debe poner el número consecutivo c01Tespondiente
a la operación que está registrando. Los cambios en las condiciones de la operación,
el ejercicio de opciones y los e1rnres de digitación se deben reportar bajo el número
consecutivo con que inicialmente reportó la operación. Para cada tipo de operación
(forwards peso dólar, opciones peso dólar, swaps peso dólar, swaps peso dólar y tasa de
interés, forwards otras monedas, opciones otras monedas, swaps otras monedas, swaps
otras monedas y tasa de interés) debe existir una serie de números consecutivos diferente.
Régimen Cambiario Colombiano
576
El número consecutivo de las operaciones forward peso-dólar será asignado por el BR y
enviado vía correo electrónico a las entidades reportantes el día del reporte en las horas de
la tarde. Para las demás operaciones el número consecutivo será asignado por el obligado
a reportar la operación.
Tipo de Transacción
En esta columna se debe seleccionar la posición en el contrato, que está asumiendo quien
reporta el contrato de derivados. Ya sea Comprador (C) o Vendedor (V) de divisas. En el
caso de derivados en otras monedas se debe seleccionar la posición respecto a la moneda
1 (ver numeral 2.1 de este Anexo).
Monto
En esta columna se debe ingresar el monto de la operación, expresado en dólares de los
Estados Unidos (USD). Para el caso de derivados en otras monedas, se debe ingresar el
monto de la operación expresado en la moneda 1 (ver numeral 2.1 de este Anexo)
Nombre y NIT de la contraparte
Esta columna despliega una lista con establecimientos de crédito, sociedades comisionistas
de bolsa, fondos de pensiones obligatorias y fondos de cesantías. Si va a usar alguna de
estas entidades despliegue la lista; o de lo contrario escriba el nombre de la contraparte
seguido del NIT ó del número de cédula, sin comas ni puntos.
Código del Sector
En esta columna se despliega una lista de actividades económicas con sus respectivos
se encuentra en el Anexo 1 de esta circular.
Opcionalidad y Tipo de opcionalidad
En la columna “Opcionalidad” debe registrar si la operación tiene o no algún tipo de opción
implícita en el contrato. Sólo en el caso en que la operación tenga alguna opción implícita
Modalidad de cumplimiento
En esta columna se debe seleccionar de la lista desplegable la forma como se realizará la
Tipo de Novedad
En esta columna, debe seleccionar la novedad sobre la operación que se está reportando
Inicial (I), o Errores de Digitación (E). Es obligatorio
diligenciar este campo.
Operación Realizada por Matriz o Controlante
Esta columna debe ser diligenciada por las entidades cuyas operaciones hayan sido
realizadas por su casa matriz o controlante, pero cuyas pérdidas o ganancias se encuentren
a su cargo. De esta manera la opción NO se encuentra seleccionada por defecto.
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba