Resolución número 0458 de 2013, por medio de la cual se adopta la Versión número 3 del Manual del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sarlaft) del Fondo de Previsión Social del Congreso de la República (Fonprecon)
| Emisor | Establecimientos Públicos - Fondo de Previsión Social del Congreso de la República |
| Número de Boletín | 48868 |
El Director General del Fondo de Previsión Social del Congreso de la Republica, en uso de sus atribuciones legales y estatutarias, en especial las que le confiere el artículo 78 de la Ley 489 de 1998, y
CONSIDERANDO:
Que el Fondo de Previsión Social del Congreso de la República (Fonprecon), en cumplimiento de lo establecido por la Superintendencia Financiera de Colombia, en la Circular Externa número 022 del 19 de abril de 2007, por medio de la cual impartió instrucciones en materia de administración del riesgo de lavado de activos de la financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben cumplir de conformidad con lo previsto en el Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica, (Circular Externa número 007 de 1996), mediante Resolución número 0775 del 21 de junio de 2011, adoptó la Versión número 2 del Manual del Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Sarlaft).
Que la Superintendencia Financiera de Colombia, a través de la Circular Externa número 026 de junio 27 de 2008, derogó, modificó e incorporó formatos e instructivos relacionados con el reporte de información a la Unidad Administrativa Especial de Información (UIAF) y efectuó precisiones al Sarlaft, y con la Circular Externa número 003 de 2009, modificó el medio de envío de los formatos e instrucciones con el reporte de información a la UIAF.
Que el Fondo de Previsión Social del Congreso de la República teniendo en cuenta las normas citadas anteriormente incluye en el Manual de Sarlaft, en el Capítulo III el numeral 3.2 Aplicación de las metodologías sobre los factores de riesgo y el numeral 3.3 con los informes a reportar a la UIAF, en el Capítulo IV los indicadores existentes en el mapa de riesgos Sarlaft, en los Capítulos II y III se modificaron los códigos de los formatos F-300-07 y F-300-06 por F-01-PRO-GAF- 015 Formato para la Solicitud de Vinculación de Clientes - Persona Jurídica y F-02-PRO-GAF-015 Formato para la Solicitud de Vinculación de Clientes - Persona Natural. Se elimina el Formato F-300-05 para identificación y análisis de riesgos según proceso, el cual estaba incluido en la Resolución número 1433 de 2007, por medio de la cual se adoptó la primera versión del Manual de Sarlaft de Fonprecon y se efectuó la revisión de los riesgos que se presenta en el mapa de riesgos numeral 2.3 del presente manual.
Que en virtud de lo anterior, el Fondo de Previsión Social del Congreso de la República (Fonprecon), actualizó el Manual del Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Sarlaft), el cual en cumplimiento de lo establecido en el Capítulo XI del Título I de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa número 007 de 1996)- Instrucciones relativas a la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sarlaft), expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia, presentó para aprobación del Consejo Directivo.
Que el Consejo Directivo de Fonprecon en la sesión del día 12 de junio de 2013, aprobó la actualización del Manual del Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Sarlaft) - Versión 3, según consta en el Acta número 001 de la misma fecha.
Que en mérito de lo expuesto, el Director General del Fondo de Previsión Social del Congreso de la República,
RESUELVE:
Publíquese, comuníquese cúmplase.
Dada en Bogotá, D.C., a 19 de julio de 2013.
El Director General,
Francisco Alvaro Ramírez Rivera.
MANUAL
DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAVADO
DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)
PORTADA
A) HISTORIAL DE CAMBIOS
| VERSIÓN | FECHA | JUSTIFICACIÓN DE LA MODIFICACIÓN |
| 1 | 31/07/2007 | Lanzamiento Manual de Sarlaft Resolución número 1433 del 31 de julio de 2007. |
| 2 | 21/06/2011 | Versión número 2 del Manual de Sarlaft de Fonprecon, Resolución número 0775 del 21 de junio de 2011, aprobado por el Consejo Directivo el 2 de mayo de 2011, según consta en el Acta número 002 de la misma fecha. Se incluye la actualización en las etapas de identificación, medición, evaluación y control del riesgo LA/FT. |
| 3 | 12/ 06/2013 | Se incluye en el Capítulo III el numeral 3.2 Aplicación de las metodologías sobre los factores de riesgo y el numeral 3.3 con los informes a reportar a la UIAF, en el Capítulo IV los indicadores existentes en el mapa de riesgos Sarlaft, en los Capítulos II y III se modificaron los códigos de los formatos F-300-07 y F-300-06 por F-01-PRO-GAF-015- Formato para la Solicitud de Vinculación de Clientes - Persona Jurídica y F-02-PRO-GAF-015 Formato para la Solicitud de Vinculación de Clientes - Persona Natural. Se elimina el Formato F-300-05 para identificación y análisis de riesgos según proceso, el cual estaba incluido en la Resolución número 1433 de 2007, por medio de la cual se adoptó la primera versión del Manual de Sarlaft de Fonprecon. Revisión de los riesgos que se presentan en el mapa de riesgos numeral 2.3 del presente manual. |
B) REVISIONES Y APROBACIONES DEL DOCUMENTO
| ELABORÓ | REVISÓ | APROBÓ |
| Nombre: Nubia Esperanza Morales | Nombre: Francisco Ramírez Rivera | Nombre: Consejo Directivo |
| Cargo: Contratista Subdirección Administrativa y Financiera | Cargo: Director General | Cargo: Consejo Directivo |
| Fecha: Octubre de 2012 | Fecha: Noviembre de 2012 | Fecha: Junio 12 de 2013 |
| Nombre: Óscar Herrera Isaza | Nombre: Esperanza Torres Muñoz | Acta Nº 01 de 2013 |
| Cargo: Contratista Asesor de Calidad | Cargo: Subdirectora Administrativa y Financiera | |
| Fecha: Noviembre de 2012 | Fecha: Noviembre de 2012 |
C) LISTA DE DISTRIBUCIÓN
| Nº | NOMBRE Y CARGO |
| 1 | Francisco Ramírez Rivera, Director General. |
| 2 | Armando Delgado Suárez, Jefe Oficina Asesora de Planeación y Sistemas. |
| 3 | Lydia Edith Rivas, Jefe Oficina Asesora Jurídica. |
| 4 | Nakarith Posada Romero, Subdirectora de Prestaciones Económicas. |
| 5 | Flor Esperanza Torres Muñoz, Subdirectora Administrativa y Financiera. |
| 6 | Carlos Suárez Puentes, Coordinador Grupo Interno de Trabajo Gestión Financiera. |
| 7 | Alfonso Ramírez Gamboa, Coordinador Grupo Interno de Trabajo de Contabilidad. |
| 8 | Juan Carlos Sierra, Coordinador Grupo Interno de Trabajo de Tesorería. |
| 9 | Óscar Félix Murcia, Coordinador Grupo Interno de Trabajo Gestión Talento Humano. |
| 10 | Vilma García Pabón, Asesora Control Interno (E). |
| 11 | Mónica Garzón González, Profesional Grupo de Afiliación e Historia Laboral. |
| 12 | Luz Mary Silva Montoya, Contratista Asesora Control Interno Disciplinario. |
| 13 | Óscar Herrera Isaza Contratista, Asesor y Gerente de Calidad. |
Bogotá, D.C., mayo de 2013 íNDICE
MANUAL DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)
-
CONSIDERACIONES GENERALES
1.1. INTRODUCCIÓN
1.2. ALCANCE Y EFECTOS
1.3. MARCO NORMATIVO
1.4. DEFINICIONES
1.5. POLÍTICAS GENERALES
1.6. PROCEDIMIENTOS
-
ETAPAS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAFT DESARROLLADAS EN FONPRECON
2.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
2.1.1. Metodología para la segmentación de los factores de riesgo
2.1.2. Segmentación de los factores de riesgos
2.1.2.1. Clientes/Usuarios
2.1.2.2. Servicios
2.2. FACTORES DE RIESGO APLICABLES A FONPRECON
2.2.1. Clientes / Usuarios
2.2.2. Servicios
2.3. FORMAS A TRAVÉS DE LAS CUALES SE PUEDEN PRESENTAR RIESGOS EN FONPRECON
2.4. APLICACIÓN DE LAS ANTERIORES METODOLOGÍAS
2.5. MEDICIÓN Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
2.5.1. Metodología de medición para determinar probabilidad de ocurrencia e impacto frente a factores y riesgos asociados
-
CONTROL DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE FINANCIACIÓN
DEL TERRORISMO
3.1. Calificación de controles aplicados al riesgo inherente
3.2. Aplicación de las metodologías sobre los factores de riesgo y los riesgos asociados
3.3. Envío de reportes sobre operaciones sospechosas a la UIAF
3.4. Evidencia de los controles
-
MONITOREO
-
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL SARLAFT Y RESPONSABILIDADES
5.1. CONSEJO DIRECTIVO
5.2. DIRECCIÓN GENERAL
5.3. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
-
ÓRGANOS DE CONTROL DE SARLAFT
6.1. Revisoría Fiscal
6.2. Control Interno
-
DOCUMENTACIÓN
-
INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
-
CAPACITACIÓN
1. CONSIDERACIONES GENERALES
1.1. INTRODUCCIÓN
Teniendo en cuenta la naturaleza jurídica, el objeto social y las características propias del Fondo, el presente documento tiene por objeto, desarrollar la metodología para la implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Sarlaft), en el Fondo de Previsión Social del Congreso de la República (Fonprecon), de acuerdo con los parámetros establecidos por la Superintendencia Financiera de Colombia, en especial los contenidos en el Capítulo XI de la Circular Externa número 007 de 1996 -Circular Básica Jurídica e instrucciones impartidas a través de las Circulares Externas números 022 del 19 de abril de 2007 y 026 del 27 de junio de 2008.
En tal sentido, este documento complementa y actualiza el Manual del Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del...
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