Programas de cumplimiento e investigaciones internas: una aproximación a sus problemáticas
| Autor | Dr. Nicolás Ortega Tamayo |
| Cargo | Abogado especialista en Derecho Penal y Procesal Penal de la Universidad Pontifica Bolivariana |
| Páginas | 115-154 |
Programas de cumplimiento e investigaciones
internas: una aproximación a sus problemáticas
Nicolás Ortega Tamayo*
Resumen: Por diversas razones las pers onas jurídicas tienen un mayor interés en
el cumplimiento legal y esto ha impulsado el desarrollo de unos instrumentos,
los llamados programas de cumplimiento orientado s a la prevención, detección
y reporte de posibles infracciones cometidas en des arrollo de su actividad o
con ocasión de la misma; sin embargo, para que dichas herramientas puedan
cumplir con esas finalidades, esto es, para que sean eficaces, es preciso
que incluyan, entre otras cosas, investigaciones internas. Estas últimas, con
todo, no confieren al empleador el derecho de vulnerar las garantías de las
personas comprometidas en los hechos investigados ni lo autorizan para
obtener información o evidencia de cualquier forma; esto propone una tensión
evidenciable en el ordenamiento colombiano, porque el legislador – aunque
prevé la existencia de dichos programas – poco o nada dice sobre los límites en
esta materia. La intimidad, que es uno de esos der echos en conflicto, sirve como
ejemplo para ilustrar la importancia de fijar normativa y jurisprudencialmente
los límites en comento.
Palabras cl aves: Programas de cumplimiento normativo, Compliance, intimidad,
investigaciones internas, buen gobierno corporati vo, delincuencia empresarial
Abstract: For various reasons, legal entities have a greater interest in legal
compliance. The preceding has promoted the development of compliance
programs aimed at the prevention, detection, and repor ting of possible infractions
committed in the course of its activit y or on the occasion of it. However, for these
tools to be effective, they must include internal investigations, which do not
grant the employer the right to violate the guarantees of the persons involved
in the facts under investigation and do not authorize them to obtain information
* Abogado especialista en Derecho Penal y Procesal Penal de l a Universidad Pontica
Bolivariana; profesor de la Facultad de Derecho de la Universid ad Ponticia Bol ivaria-
na. Correo de contacto: electrónico: nicolas.ortega@upb.edu.co | nicolas.ortega.1107@
hotmail.com.
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or evidence in any way. This situation proposes tension in the Colombian legal
system, to the extent that the legislator says little or nothing about the limits
of compliance programs. As a right in conflict, privacy serves as an example to
illustrate the importance of normatively and jurisprudentially setting the limits
in question.
Keywords: Compliance program; principle of privacy; internal investigations;
good corporate governance; business crime.
Introducción
En los ordenamientos de tradición europea continental se discute con
intensidad en los últimos tiempos la eventual responsabilidad penal de las
personas jurídicas; el indicado no es un asunto menor, pues implica un
quiebre más bien radical con algunos de los principios tradicionales de esos
sistemas jurídicos (del acto y culpabilidad, básicamente) o, cuando menos,
con su entendimiento más generalizado. Ello explica la proliferación de
propuestas con las que se busca fundamentar teóricamente las tesis a favor de
la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Al hilo de esta cuestión,
más general, si se quiere, llama la atención toda la discusión en torno a
los instrumentos cuyo objetivo es, ni más ni menos, que la prevención, la
detección y el reporte de las conductas cuyo acaecimiento puede generar
responsabilidad penal a las personas jurídicas o, bien, a sus órganos de
dirección y administración: los programas de cumplimiento penal o criminal
compliance.
Colombia no ha sido ajena a este debate y, aunque la iniciativa en el
sentido de hacer a esos sujetos jurídicos penalmente responsables no se ha
materializado todavía, lo cierto es que la Ley 1778 de 2016 por virtud de
la cual se establece su responsabilidad administrativa por actos de soborno
transnacional, constituye un punto de partida muy importante al respecto,
sobre todo porque introduce la gura de los programas de cumplimiento
al señalar quiénes deben adoptarlos, las líneas generales que se deben
satisfacer y, en n, los efectos que tienen a la hora de imponer las sanciones
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administrativas correspondientes. Sin embargo, dicha regulación dista de
ser perfecta y no está exenta de críticas; son, por ejemplo, muchos y muy
signicativos sus vacíos en materias tales como la de las investigaciones
internas. De ahí que, con base en este punto de partida, resulta pertinente
preguntarse por la relación que existe entre los programas de cumplimiento
y las investigaciones internas y, tratándose de estas últimas, indagar por su
fundamento y los límites a los que deben responder.
Para ello, en plan de incursionar sobre esas materias, el presente trabajo
se divide en tres acápites: el primero, está dedicado a conceptualizar los
programas de cumplimiento; el segundo, se destina a las investigaciones
internas y a su incidencia en los derechos y garantías de los trabajadores,
especialmente en lo que mira con su intimidad; y, el tercero, se reserva para
ubicar la discusión en el contexto nacional y hacer una revisión crítica de
la regulación existente, sin perjuicio de proponer ideas que permitan, en
alguna medida, paliar los efectos negativos de los vacíos legales detectados
y reducir la inseguridad jurídica que es consecuencia de ellos. Al nal, se
plasman las conclusiones y las referencias utilizadas.
Conviene destacar que la presente incursión académica tiene como eje
la legislación vigente, aunque emplea como apoyo normas extranjeras y
fuentes foráneas; es, pues, un trabajo sobre el derecho positivo y no sobre el
comparado. Tampoco se pretende examinar exhaustivamente el fenómeno de
la responsabilidad penal de las personas jurídicas ni lo atiente a los programas
de cumplimiento, sino enfocarse en las investigaciones internas que, en el
contexto aludido, deben considerarse como un presupuesto para la ecacia
de los programas de cumplimiento normativo. Como se puede constatar el
tema tratado es abordado con un nivel de profundidad diferente, razón por
la cual es posible identicar a lo largo de todo el documento aproximaciones
descriptivas, explicativas y, naturalmente, críticas y propositivas.
La presente investigación, por último, tiene un valor teór ico en la medida
en que, además de señalar un vacío legal, sugiere las líneas de una solución
que armoniza la necesidad de contar con un programa de cumplimiento
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