RESOLUCION REGLAMENTARIA 007 RD 4628
| Número de Boletín | REGISTRO DISTRITAL 4628 4 ABRIL 2011 |
| Emisor | Contraloria de Bogota |
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REGISTRO DISTRITAL • bOGOTÁ dISTRITO CAPITAL (COLOMBIA) • AÑO 45 • Número 4628 • pP. 1-23 • 2011 • ABRIL • 4
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mediomagnético).
5. NÚMERODEENTREGA:(Especicarsieslaprimera,segundaoterceraentregadelainformación.)
Certicoquehagoentregadelainformaciónsolicitada.
ENTIDAD DIRECCIÓN
NIT EMAIL
TELÉFONO
FIRMA REPRESENTANTE LEGAL FIRMA REVISOR FISCAL O CONTADOR
NOMBRE NOMBRE
C.C. C.C.
CARGO CARGO
T.P.
CONTRALORÍA DE BOGOTÁ, D.C.
Resolución Reglamentaria
Número 007
(Marzo 31 de 2011)
Por la cual se adopta la nueva versión de Docu-
mentos y Procedimientos relacionados con el
Proceso de Prestación de Servicio Micro de la
Contraloría de Bogotá y se dictan otras disposi-
ciones
LA CONTRALORA DE BOGOTÁ, D.C.
En ejercicio de sus atribuciones legales y en es-
pecial las que le conere el artículo 6 del Acuer-
do 361 de 2009 y
CONSIDERANDO:
Quedeconformidadconlosliteralesj)yl)delartículo4
delaLey87de1993“Porlacualseestablecennormas
paraelejerciciodecontrolinternoenlasentidadesy
organismosdelEstadoysedictanotrasdisposiciones”,
sedeben implementar como elementos delsistema
decontrolinternoinstitucionalprocedimientosparala
ejecucióndeprocesosysimplicaciónyactualización
denormasyprocedimientos.
QueelModeloEstándardeControlInterno MECI,
adoptadoen laContraloría deBogotámediante Re-
soluciónReglamentariaNo.013dejunio12de2006,
contieneentreotroselementosdecontroldelsubsis-
temadecontroldegestión,losprocedimientosconfor-
madosporelconjuntodeespecicaciones,relaciones
yordenamientodetareasrequeridasparacumplircon
lasactividades de unprocesocontrolando acciones
querequierelaoperacióndelaContraloríadeBogotá
yelmanualdeprocedimientoscomounaguíadeuso
individualycolectivoquepermiteelconocimientode
laformacomoseejecutaodesarrollasufunción ad-
ministrativa,propiciandolarealizacióndeltrabajobajo
unlenguajecomúnatodoslosservidorespúblicos.
QuemedianteelAcuerdo361del6deenerode2009:
“PorelcualseorganizalaContraloríadeBogotá,D.C.,
sedeterminanlasfuncionespordependencias,sejan
losprincipiosgeneralesinherentesasuorganización
yfuncionamientoysedictanotrasdisposiciones”,en
REGISTRO DISTRITAL • bOGOTÁ dISTRITO CAPITAL (COLOMBIA) • AÑO 45 • Número 4628 • pP. 1-24 • 2011 • ABRIL • 4
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suArtículo6establece:“Enejerciciodesuautonomía
administrativalecorrespondealaContraloríadeBo-
gotá,D.C.,denirtodoslosaspectosrelacionadoscon
elcumplimientodesusfuncionesenarmoníaconlos
principiosconsagradosenlaConstitución,lasleyesy
enesteAcuerdo”.
QueelAcuerdo361de2009ensuArtículo37Numeral
9,consagracomounadelasfuncionesdelaDirección
dePlaneación,“Realizarlarevisióntécnica de los
planes,documentosyprocedimientosqueadoptela
entidad,paraasegurarlaarmonización,implementa-
ciónyevaluacióndelosmismos”.
QuemedianteResoluciónReglamentariaNo.029de
Noviembre03 de 2009, seadoptóla nueva versión
dedocumentosyprocedimientosrelacionadosconel
ProcesodePrestacióndeServicioMicro.
QueconResoluciónReglamentariaNo.015deMayo
14de 2010,seadoptó lanuevaversión dealgunos
procedimientosrelacionadosconelProcesodePres-
tacióndeServicioMicro.
QuelaResoluciónReglamentariaNo.027dediciem-
bre30de2010,creóyconformóelGrupoEspecialde
ApoyoyFiscalización–GAFadscritoalDespachodel
ContralordeBogotá.
Queelequipode análisisdel procesode prestación
delservicioMicroyelComitéOperativodelaEntidad,
hanefectuadomodicacionesaalgunosdelosproce-
dimientosydocumentosdel mismo,conelobjeto de
mejorarlacalidad,oportunidadyefectividadde las
auditorías.
Queatendiendoanuestrapolíticadecalidad,ycomo
resultadodelasmesasdetrabajollevadasacaboen
laDirecciónde Planeacióncon lasDireccionesSec-
toriales,seconcluyóquese debenhacer cambiosa
losprocedimientos,conelndecoadyuvaralejercicio
delcontrolscal.
Enmeritodeloexpuesto,
RESUELVE:
ARTÍCULO PRIMERO.- Adoptar la nueva versión
delossiguientes documentos y Procedimientos del
ProcesodePrestacióndeServicioMicro:
No. DOCUMENTO / PROCEDIMIENTO Versión Código
1CaracterizacióndelProcesodePrestacióndeServicioMicro. 7.0 40
2Procedimiento para la Identicación y Trazabilidad del Informe de Auditoría
GubernamentalconEnfoqueIntegral. 6.0 4001
3PlandeCalidaddelprocesodePrestacióndeServicioMicro. 8.0 4002
4Caracterización de Producto “Informe de Auditoría Gubernamental con Enfoque
Integral”. 7.0 4003
5Procedimiento para el Control del Producto no Conforme “Informe de Auditoria
GubernamentalconEnfoqueIntegral”. 5.0 4004
6 ProcedimientoPropiedaddelaParteInteresada. 6.0 4005
7Procedimiento para Suscribir, Comunicar y Realizar Seguimiento a la Advertencia
Fiscal. 8.0 4006
8ProcedimientoparalaPreservacióndelProducto“InformedeAuditoríaGubernamental
conEnfoqueIntegral” 8.0 4007
9Procedimientoparala Elaboración,SeguimientoyActualización delPlande Auditoría
Distrital–PAD. 7.0 4008
10 ProcedimientoparalaElaboracióndelMemorandodeEncargodeAuditoria. 7.0 4009
11 Procedimiento para la Elaboración del Memorando de Planeación y Programas de
Auditoria. 7.0 4010
12 ProcedimientoparaConcluirelHallazgodeAuditoría. 9.0 4011
13 Procedimiento para Elaborar el Informe de Auditoria Gubernamental con Enfoque
IntegralyCierredeAuditoria. 9.0 4012
14 ProcedimientoparaDesarrollarMesasdeTrabajo. 8.0 4013
15 ProcedimientoparaElaborarPapelesdeTrabajo. 7.0 4014
16 ProcedimientoparalaConformidad,ModicaciónySeguimientoalPlandeMejoramiento. 9.0 4015
17 ProcedimientoparaAdelantarProcesoAdministrativoSancionatorioFiscal. 6.0 4016
18 ProcedimientoparalaIndagaciónPreliminar. 5.0 4017
19 ProcedimientoparalaCuanticaciónyComunicacióndeBeneciosdelControlFiscal. 9.0 4018
20 ProcedimientoparalaRecepción,VericaciónyRevisióndelaCuenta. 6.0 4019
21 ProcedimientoparaAdelantarAuditoriaEspecial
“Transversal”. 4.0 4021
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REGISTRO DISTRITAL • bOGOTÁ dISTRITO CAPITAL (COLOMBIA) • AÑO 45 • Número 4628 • pP. 1-25 • 2011 • ABRIL • 4
ARTÍCULO SEGUNDO.-Delegaren laDirección de
PlaneaciónencoordinaciónconlasDireccionesSec-
torialesyelGrupoEspecialdeApoyoyFiscalización
-GAF,elmejoramientocontinuodelosprocedimientos
delProcesodePrestacióndeServicioMicro.
ARTÍCULO TERCERO.-Esresponsabilidaddelos
Directores,JefesdeOcinayCoordinadoresdeGru-
posEspeciales,velarporladivulgación,actualización
ymejoramientodelosdocumentos yprocedimientos
adoptados.
ARTÍCULO CUARTO.-LapresenteResoluciónrigea
partirdelafechadesupublicaciónyderogaentodas
susparteslasResolucionesReglamentaria029 de
Noviembre03de2009y015deMayo14de2010.
ARTÍCULO TRANSITORIO.-Lasactividadesrelacio-
nadasconlaejecucióndelPlandeAuditoríaDistrital
PAD2011–CicloI,seregiránporlosprocedimientos
ydocumentosestablecidos enlas ResolucionesRe-
glamentariasNo.029y015de2009y2010respectiva-
mente,yapartirdelaejecucióndelPAD2011–Ciclo
II,Iaplanicaciónyejecuciónseefectuará,conbase
enlosprocedimientosydocumentosestablecidosen
lapresenteResolución.
PUBLÍQUESE, COMUNÍQUESE Y CÚMPLASE
Dada en Bogotá, D. C. a los treinta y un (31) días
del mes de marzo de dos mil once (2011).
MÓNICA CERTAIN PALMA
ContraloradeBogotá
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE PRESTACIÓN DE SERVICIO MICRO
HISTORIAL DE CAMBIOS
VERSIÓN No. DEL ACTO ADMINISTRATIVO
QUE LO ADOPTA Y FECHA NATURALEZA DEL CAMBIO
1.0 R.R.018demarzo14de2003
EnlaMatrizdedescripcióndelproceso,seredenióla“ENTRADA/INSUMO”
y “SALIDA” decadaunadelasactividadesclavesdelproceso.
Paracada una de las fases del proceso, se garantiza que los productos o
resultados(salidas)soninsumosparalaactividadsiguiente.
Enla Matriz responsabilidad y comunicaciones,los requisitos de lanorma
ISO9001:2000:8.2.3“SeguimientoyMedicióndelosprocesos”;8.4“Análisis
deDatos”; y 8.5“ Mejora”, se organizaron los conceptosde acuerdo alos
procedimientosquehacenpartedelProcesodePrestacióndeServicioMicro.
Ademáselnombredelosregistrosdecomunicaciónserevisó.
2.0 R.R.032demayo29de2003
Semodicalapágina1y3.
Eliminacióndela Descripciónde ProcesodePrestación deServicio Microla
actividadrelacionadacon “Revisaren términosyforma lacuenta”, dadoque
éstano esuna actividadclave delProceso; puestoque noestá relacionada
comorequisitoenlacaracterizacióndelProducto.
Modicación del numeral 3 de la Descripción del Proceso el insumo
relacionado con “Cuenta Revisada en forma y términos” por “Cuenta”: Así
mismo,modicacióndelproveedorinternoporexterno“SujetodeControl”.
2.0 R.R.047deseptiembre30de2003
Eldocumentocambiadeversión.
Se unicó en una sola actividad “Elaborar Memorando de Planeación y
ProgramasdeAuditoría;asímismo,lasactividades10,11y 12seunieronen
“Determinareimplementar AccionesCorrectivas,de Corrección,Preventivas
yde Mejora. Sesuprimió la actividad relacionadacon Revisión delPlan de
Mejoramientocomo actividad clave del proceso. Se agregó como actividad
clavedelproceso“ElaborarProyectodeControldeAdvertencia”.
Enconsecuencia aloanterior algunosinsumos ysalidas delproceso fueron
modicados.
Asímismo,enlaMatrizdeResponsabilidadesyComunicacionesseajustaron
algunos documentos que indican la responsabilidad por el control de
determinadosrequisitosdelanorma,asícomoenlosdocumentosamodicar
ylosresponsablesymediosdecomunicacióndelosmismos.
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