Designación de funcionarios responsables - Núm. 36, Noviembre 2017 - Philippi Prietocarrizosa Ferrero DU & Uría - Noticias - VLEX 697915929
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Designación de funcionarios responsables

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AutorMaría Victoria Pérez

Este documento surge a raíz de la emisión de la carta circular 30 de 2017 emitida por la Superintendencia Financiera de Colombia (la SFC), en virtud de la cual las entidades exceptuadas deberán designar un funcionario, junto con su suplente, responsable de verificar el adecuado cumplimiento de los procedimientos para el control de lavado de activos y financiación del terrorismo.

¿Qué es el SARLAFT?

SARLAFT es la abreviatura del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Su objetivo es (i) prevenir que recursos provenientes del lavado de activos y de la financiación del terrorismo ingresen al sistema financiero; y (ii) controlar, mediante la detección y el reporte, las operaciones que se vayan a realizar, o se hayan realizado, que tengan como fin darle apariencia de legalidad a actividades relacionadas con el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Dicho sistema, incluidos los procedimientos y criterios emitidos por la SFC para la implementación y funcionamiento del mismo, deberá ser adoptado por las instituciones sometidas al control y vigilancia de la SFC.

¿Cuáles son las entidades exceptuadas?

De conformidad con el acápite segundo del Capítulo IV, Título IV de la Parte I de la Circular Básica Jurídica de la SFC, se consideran entidades exceptuadas de la aplicación de las instrucciones impartidas por dicha entidad relativas a la administración del lavado de activos y la financiación del terrorismo establecidas en dicho Capítulo IV las siguientes: el Fondo de Garantías de Instituciones Financieras; el Fondo de Garantías de Entidades Cooperativas; el Fondo Nacional de Garantías S.A.; los fondos mutuos de inversión sometidos a vigilancia permanente de la SFC; las sociedades calificadoras de valores y/o riesgo; las oficinas de representación de instituciones financieras y de reaseguros del exterior; los...

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