La identificación de la expropiación indirecta: el análisis de los criterios de privación de la propiedad y del tiempo utilizados en la práctica arbitral reciente
| Autor | Ivette S. Esis Villarroel - María Gabriela De Abreu |
| Cargo | Académica e investigadora, Universidad Finis Terrae, Chile - Ayudante de investigación del Proyecto anid/fondecyt Iniciación No. 11190168. LL. M en derecho internacional, inversiones, comercio y arbitraje, Ruprecht-Karls-Universität Heidelberg y Universidad de Chile |
| Páginas | 1-39 |
ACDI, Bogotá, IS SN: 2027-1131/ISSNe: 2145-4493, Vol. 15, pp. 1-39, 2022
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La identificación de la expropiación
indirecta: el análisis de los criterios
de privación de la propiedad
y del tiempo utilizados en la
práctica arbitral reciente*
Fecha de recepción: 1 de octubre de 2020
Fecha de aprobación: 5 de abril de 2021
Doi: https://doi.org/10.12804/revistas.urosario.edu.co/acdi/a.10542
Ivette S. Esis Villarroel**
María Gabriela De Abreu***
* Este trabajo forma pa rte del Proyecto a ni d/conic yt/Fondec yt Iniciac ión
No.11190168, nanciadopor laAgenc iaNacional deInvestig aciónyDesa rrollode
Chile (anid), del cu al la Dra. Ivette Susa na Esis Villa rroel es investig adora responsable.
Este artíc ulo es total mente inédito y no ha sido publ icado previa mente en ning una
revistacientíc anicomoponenciaparacongresosniactividadesacadémicascientíc as.
** Académica e invest igadora, Universida d Finis Terrae, Chile. Do ctora en derecho,
Universidad de Valenci a, España. Postdoctorado e n derecho, Universidade Feder al de
Uberlând ia y Uniceu b, Brasil. M agíster scientiar um en derecho intern acional priva do
y comparado, Univer sidad Central de Venezuela. Abog ada, La Universidad del Zu lia,
Venezuela. Correo ele ctrónico: ivette.es is@uautonoma.cl ivette.esis@gmai l.com orcid:
https://orcid.org/0000-0002-2379-8380
*** Ayudante de i nvestigación del Proyec to anid/fondec yt Inic iación No. 11190168.
LL. M en de recho internaciona l, inversiones, comerc io y arbitraje, Ruprecht-Ka rls-Uni-
versität Heidelber g y Universidad de Chi le. Magíster scientiar um en derecho del trabajo y
abogada, Un iversidad Rafael Be lloso Chacín, Venezuel a. Correo electrón ico: mgabriela.
deabreu@hotmai l.com orcid: https://orcid.org/0000-0001-5109-4383?lang=en
Paracita restear tículo: EsisVil larro el,Ivett eS.,&DeAbreu ,Marí aGabriel a.Laident icaci óndela
expropiación i ndirecta: e l análisis de los c riterios de privac ión de la propiedad y del t iempo utili zados
en la prácti ca arbitral rec iente. Anuar io Colombiano de Der echo Internaci onal (acdi) 15, (2022), 1-39. [ Publi-
cación elect rónica previ a a la impresión] htt ps://doi.org/10.12804/revistas.urosario. edu.co/acdi/a.10542
ACDI, Bogotá, IS SN: 2027-1131/ISSNe: 2145-4493, Vol. 15, pp. 1-39, 2022
La identif icación de la expropiación ind irecta: el anál isis
de los criterios de pr ivación de la propiedad y del tiem po
utili zados en la práctica arbit ral reciente
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Resumen: el alto n ivel de litigiosidad entre inversionist as y Estados recep-
tores de inversión corresponde en buena medida a problemas por la
expropiación de los segundos sobre activos de los primeros. Cuando
se trata de expropiaciones de carácter indirecto, la complicada tarea de
los tribunales arbitrales consiste en distinguir si la med ida estatal obje-
tadacorrespondeonoau nalegítimaaccióndelEstadoantriónpara
proteger sus intereses públicos. La unc tad y la oc de han esgrimido
varioscriteriosdeidenticaciónde una expropiaciónindirecta y,de
ellos, el criterio de la privación sustancial del inversor de la propiedad
o del control de la inversión y la duración de la medida, por lo que nos
preguntamos si estos han sido aplicados o no por la práctica arbitral
en fechas recientes. Luego del análisis de 15 laudos arbitrales dictados
en distintos años del periodo 2010-2019, llegamos a la conclusión que
mayoritariamente se aplican (especialmente los de la uncta d), aunque
no siempre se mencionan. A ello se agrega el análisis por parte de los
tribunales arbitrales de laudos arbitrales precedentes y el estudio de la
doctrina espec ializada. Asim ismo, debido a la tendencia mostrada en los
más recientes tratados de inversión de incorporar estos criterios (en su
articulado o como anexo), consideramos que los próximos años serán
muy decisivos para la práctica arbitral ante el eventual escrutinio que
los tribunales arbitrales realizarán de la actuación de los inversionistas
y los propios Estados, aplicando estas fuentes convencionales.
Palabras clave: expropiaciones i ndirectas; arbitraje de inversiones; inver-
siones; tratados de inversión; ciadi .
Determining Indirect Expropriation: An Analysis
of Criteria of Deprivation of Property and Time
Used by Most Recent Arbitral Practice
Abstract: The high level of litigation between i nvestors and host States
largely corresponds to problems arising from expropriation claims
regarding investor’s investment. In cases of indirect expropriations,
the complicated task of arbitral tribunals is to dist inguish whether the
objected state measure corresponds or not to a legitimate act ion by the
host State to protect its public interests. The unc tad and the oec d have
used several criteria for identi fying an indirec t expropriation, especially
the substantial deprivation of investment property and time, so we ask
ACDI, Bogotá, IS SN: 2027-1131/ISSNe: 2145-4493, Vol. 15, pp. 1-39, 2022
Ivette S. Esis Vi llarroel, Mar ía Gabriela De Abreu
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whether if they have been applied or not by recently arbitrat ion practice.
After the analysis of 15 arbitral awards issued in different years from
to 2010 to2019, we concluded that these criteria are mostly applied
(especially unctad), although they are not always mentioned. Also, it
is important to note the analysis by the arbitral tribunals of previous
arbitral awards and the study of specialized doctrine. Likewise, due to
the tendency of most recent investment treaties to incorporate these
criteria (in t heir articles or as an annex), coming years will be decisive
in the arbitration practice before the eventual scrutiny that the arbitra l
tribunal s will do of the performance of the investors and t he host States,
in the application of these conventional sources.
Keyword: Ind irect expropriations; investment arbitration; investments;
investment treaties; ic sid.
A identificação da expropriação indireta: análise
dos critérios de privação do imóvel e do tempo
utilizado na recente prática arbitral
Resumo:oelevadoníveldelitígiosentreinvestidoreseEstadosbene-
ciários do investimento corresponde, em grande medida, a problemas
causados pela expropriação destes últi mos sobre os ativos dos primeiros.
Quando se trata de expropriações de natureza indireta, a complicada
tarefa dos tribunais arbitrais é dist inguir se a medida estatal objetada
correspondeounãoaumaaçãolegítimadoEstadoantriãoparaproteger
seus interesses públicos. A unctad e a oecd têm utilizado vá rios critérios
paraidenticaçãodeumadesapropriaçãoindiretae,entreeles,ocritério
de privação substancial do invest idor da propriedade ou do controle do
investimento, e a duração da medida , por isso nos questionamos se estes
critérios têm sido aplicados ou não pela prática de arbitragem recente-
mente. Após a análise de 15 laudos arbitra is proferidos em diferentes anos
do período 2010-2019, chegamos à conclusão de que eles são majorita-
riamente aplicados ( principalmente os da unctad), embora nem sempre
sejam mencionados. A isso se soma a análise pelos tribunais arbitrais
de sentenças arbitrais anteriores e o estudo da doutrina especializada.
Assim, devido à tendência demonstrada nos mais recentes tratados de
investimento em incorporar esses critérios (em seus artigos ou como
anexo), consideramos que os próximos anos serão muito decisivos na
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