-
Normativa suplementaria de la Superintendencia Financiera
Descripción:
Categoría
- Fiscal (4916)
- Mercantil y de la Empresa (4916)
- Público y Administrativo (4916)
- Civil (13)
- Laboral y Seguridad Social (2)
- Penal (1)
Últimos documentos
- Carta Circular 10 de Superintendencia Financiera, de 8 de Febrero de 2019
Informa el Índice de Bursatilidad Accionaria para enero de 2019.
- Resolución 0153 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Identifica al holding financiero y a las entidades que conforman el conglomerado financiero FUNDACIÓN SOCIAL.
- Carta Circular 09 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Informa la creación de tipo y código para los holdings financieros que entran a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia. Anexo.
- Resolución 0157 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna conglomerados financieros a las Direcciones de supervisión de las Delegaturas adscritas a la Delegatura Adjunta para Supervisión de Riesgos de Ia Superintendencia Financiera de Colombia
- Resolución 0158 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna la coordinación de la supervisión de los conglomerados financieros y se asignan entidades vigiladas entre las direcciones de supervisión de las Delegaturas adscritas a la Delegatura Adjunta para Intermediarios Financieros y Seguros de la Superintendencia Financiera de Colombia.
- Resolución 0158 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna la coordinación de la supervisión de los conglomerados financieros y se asignan entidades vigiladas entre las direcciones de supervisión de las Delegaturas adscritas a la Delegatura Adjunta para Intermediarios Financieros y Seguros de la Superintendencia Financiera de Colombia.
- Resolución 0159 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna la coordinación de la supervisión comprensiva y consolidada del Conglomerado BTG PACTUAL COLOMBIA a la Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulación de la Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes, adscrita a la Delegatura Adjunta para Supervisión de Emisores, Administradores de Activos e Intermediarios de Valores de la Superintendencia Financiera de Colombia.
- Resolución 0159 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna la coordinación de la supervisión comprensiva y consolidada del Conglomerado BTG PACTUAL COLOMBIA a la Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulación de la Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes, adscrita a la Delegatura Adjunta para Supervisión de Emisores, Administradores de Activos e Intermediarios de Valores de la Superintendencia Financiera de Colombia.
- Resolución 0160 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna los holdings financieros entre las Delegaturas Institucionales de la Superintendencia Financiera de Colombia y la coordinación de la supervisión de los conglomerados financieros.
- Resolución 0160 de Superintendencia Financiera, de 6 de Febrero de 2019
Asigna los holdings financieros entre las Delegaturas Institucionales de la Superintendencia Financiera de Colombia y la coordinación de la supervisión de los conglomerados financieros.
Documentos destacados
- Circular externa 015 de Superintendencia Financiera, de 21 de Junio de 2017
- Concepto 2009072275-005 de Superintendencia Financiera, de 8 de Enero de 2012
Para efectos de constituir participaciones en carteras colectivas escalonadas y cerradas el reglamento puede establecer la posibilidad de recibir aportes en especie por parte de sus inversionistas. No se definió procedimiento especial para efectos de materializar el aporte, sea que se tratare de...
- Concepto 2012036309-009 de Superintendencia Financiera, de 26 de Julio de 2012
Este Organismo de Control normativamente no ha establecido puntualmente cuáles deban ser las causales “objetivas y razonables”, razón por la cual se hace necesario que las Entidades Vigiladas con ajuste al principio de la “debida diligencia”, establecido en el artículo 3 literales a) y b) de la Ley ...
- Concepto 2012028074-002 de Superintendencia Financiera, de 18 de Mayo de 2012
Lo dispuesto en el artículo 173 del Decreto Ley 019 de 2012 (Antitrámites) resulta aplicable a las entidades financieras, dada su calidad de comerciantes, sin perjuicio de recordar la obligación de continuar llevando su contabilidad de conformidad con la regulación correspondiente, así como el...
- Concepto 2012061314-001 de Superintendencia Financiera, de 10 de Agosto de 2012
Los procedimientos de conocimiento del cliente deben ser incorporados en los manuales y sistemas de administración del riesgo de lavado de las entidades subordinadas en el extranjero. Cuando la norma hace alusión a la posibilidad de efectuarse o emplearse metodologías y procedimientos de...
- Concepto 2011036560-002 de Superintendencia Financiera, de 1 de Junio de 2011
Una entidad bancaria realiza la confirmación telefónica para el pago de cheques por ventanilla en los casos en que se haya previsto tal procedimiento y/o control en los manuales, reglamentos internos y/o en el respectivo contrato de cuenta corriente bancaria....
- Concepto 2011055208-002 de Superintendencia Financiera, de 12 de Septiembre de 2011
La vigencia de la póliza del SOAT será, cuando menos, anual, excepto para los vehículos que circulen por las zonas fronterizas y para los importados que se desplacen a los concesionarios para su venta. Tratándose de vehículos antiguos o clásicos la vigencia de la póliza no podrá ser menor de un...
- Concepto 2011072635-002 de Superintendencia Financiera, de 21 de Octubre de 2011
Con cargo a los tipos de fondos de pensiones y fondos de cesantía se pueden sufragar los gastos en que incurran en la negociación de las inversiones a través de sistemas de negociación de valores o en el mercado mostrador registradas en un sistema de registro de operaciones sobre valores autorizado ...
- Concepto 2011066825-001 de Superintendencia Financiera, de 6 de Octubre de 2011
Esta Superintendencia no se encuentra facultada para fijar o autorizar las tarifas o comisiones que cobran las entidades financieras a sus clientes y no existe normatividad que determine o unifique sus montos. La Ley 1430 de 2010 contempla disposiciones sobre intervención y seguimiento de las...
- Concepto 2011070635-003 de Superintendencia Financiera, de 22 de Noviembre de 2011
De acuerdo con la normatividad vigente no es viable la conversión de una cooperativa de ahorro y crédito a cooperativa financiera. La única vía a través de la cual una Cooperativa de Ahorro y Crédito podría cambiar su naturaleza y régimen legal, al de una cooperativa financiera, sería mediante la...