riesgo reputacional
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Determinantes en la prevención del riesgo para el lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT) en el sector real
El estudio se ubica en el campo del conocimiento de la administración del riesgo. El propósito es identificar determinantes o variables estratégicas de control para la prevención del riesgo para el lavado de activos y financiación del terrorismo LA/FT en el sector real. Se plantean tres variables explicativas: condiciones del entorno, aliados estratégicos y administración. La investigación es...
...La prevención del riesgo LA/FT protege a las organizaciones contra el riesgo legal y reputacional, a la vez que conduce a la apropiación de herramientas administrativas y de gestión alineadas con las condiciones del entorno y de sus aliados ... -
SENTENCIA nº 25000-23-37-000-2016-01860-01 de Consejo de Estado (SECCION CUARTA) del 21-10-2021
ESTABLECIMIENTOS BANCARIOS - Actividad principal. Captación profesional e inversión de dineros del público / INTERMEDIACIÓN FINANCIERA Noción / ACTIVIDAD BANCARIA - Normativa contable aplicable / ACTIVIDAD BANCARIA - Normativa contable aplicable / PLAN ÚNICO DE CUENTAS PUC PARA EL SISTEMA FINANCIERO - Aplicación a establecimientos bancarios / PLAN ÚNICO DE CUENTAS PUC PARA EL SISTEMA...
... en la cuenta PUC 5217, denominada “pérdida por siniestro – riesgo operativo” corresponde a un gasto (expensa necesaria), por lo que debe ... de 1995, la Superintendencia Financiera definió el riesgo reputacional de la siguiente manera (numeral 2.1.2): “ Es la posibilidad de pérdida ... -
SENTENCIA nº 11001-03-15-000-2020-02761-00 de Consejo de Estado (SECCIÓN TERCERA SUBSECCIÓN B) del 31-08-2020
ACCIÓN DE TUTELA CONTRA AUTORIDAD PÚBLICA Niega / NATURALEZA INFORMATIVA DEL SISTEMA DE CONSULTA DE PROCESOS DE LA RAMA JUDICIAL / AUSENCIA DE VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES POR PUBLICACIÓN DE INFORMACIÓN DENTRO DEL SISTEMA DE CONSULTA DE PROCESOS DE LA RAMA JUDICIAL[Las] bases de datos personales sobre antecedentes penales son administradas exclusivamente por la Policía Nacional (antece
... constructoras, a causa del cálculo del denominado “riesgo reputacional” que realizan para efectos de realizar tales contratos. A ... -
Propuesta de un modelo para la prevención y gestión del riesgo de fraude interno por banca paralela en los bancos españoles
El fraude interno por banca paralela se tipifica en España como la captación ilegal de dinero por parte de empleados bancarios o de terceros. Los casos de banca paralela tienen un importante impacto económico, legal y reputacional sobre las entidades financieras. Los principales problemas para gestionar y conocer este riesgo son la confidencialidad y la falta de información y de estadísticas con...
...Los casos de banca paralela tienen un importante impacto económico, legal y reputacional sobre las entidades financieras. Los principales problemas para gestionar y conocer este riesgo son la confidencialidad y la falta de información y ... - Vigente Circular Básica Contable y Financiera. (Circular Externa No.100 de 1995)
- Vigente DECRETO 2555 DE 2010, por el cual se recogen y reexpiden las normas en materia del sector financiero, asegurador y del mercado de valores y se dictan otras disposiciones
- Vigente Circular Básica Jurídica (Circular Externa 29 de 2014) Superintendencia Financiera
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Circular externa número 20211700000004-5 de 2021
..., creando la Oficina de Metodologías de Supervisión y Análisis de Riesgo así como la Superintendencia Delegada para la Supervisión de Riesgos; ... 8.2 GESTIÓN DEL RIESGO REPUTACIONAL . El Riesgo Reputacional corresponde a la posibilidad de toda acción ...
- Vigente Decreto 1068 de 2015, por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Hacienda y Crédito Público
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Circular Externa número 22 de 2020- Circular Básica Contable y Financiera
... frente a los Sistemas de Administración de Riesgos (SIAR), al riesgo de crédito y al riesgo de liquidez, e igualmente se imparten ...183 . 3.3. RIESGO REPUTACIONAL...................................... 183 . 3.4. EVENTO DEL RIESGO ...
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Ley 2208 de 2022, por medio del cual se establecen incentivos económicos para fortalecer el acceso y las oportunidades en empleo y formación para la población pospenada y se dictan otras disposiciones - Ley de Segundas Oportunidades
... de dicha población que tendrá como fin el reconocimiento reputacional de las personas jurídicas. El Ministerio del Trabajo reglamentará dentro ... de la información que repose en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT), sin ...
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Decreto número 1510 de 2021, por el cual se adicionan los capítulos 3, 4, 5, 6 y 7 al Título 3 de la Parte 5 del Libro 2 del Decreto número 1068 de 2015 Único Reglamentario del Sector Hacienda y Crédito Público
... respectivas Empresas Receptoras tengan en cuenta, por lo menos, el riesgo crediticio, el riesgo de mercado, el riesgo de lavado de activos y riesgo financiación del terrorismo, el riesgo operacional, el riesgo reputacional, el riesgo de corrupción y el riesgo ambiental. Los Gestores de Propiedad ...
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Resolución número 00003 de 2022, por la cual se modifican los artículos 3º, 6º, 9ºy 10 de la Resolución número 1292 del 31 de mayo de 2021
... contempla las reglas relativas al Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y la Financiación de ... de la materialización de un evento de LA/FT, estos son: reputacional", legal, operativo y contagio. Riesgo de contagio: Es la posibilidad de p\xC3"...
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Circular externa número 20221510000000515 de 2022
... de la estructura orgánica definida para cada tipo de riesgo o de la unidad integral. · Documento que contenga las inhabilidades, ...VIII. Riesgo de Grupo. IX. Riesgo Reputacional. X. Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. XI. Riesgo ...
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Derrogado
Circular Básica Jurídica (Circular Externa 007 de 1996)
... deberá contemplar las reglas relativas a la administración del Riesgo Operativo, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral 3.2.4 del capitulo ...reputacional, legal, operativo y contagio. 1.7. Riesgo reputacional. Es la posibilidad ...
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La advertencia que fondos de inversión lanzaron a Brasil por el Amazonas
... clientes y empresas inversoras, aumentando potencialmente el riesgo reputacional, operativo y regulatorio", dice, entre otras cosas, el texto. ...
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Auditoría forense en la prevención y detección del lavado de activos y financiación del terrorismo
.... Riesgo reputacional . Escándalos en medios de comunicación, publicaciones ...
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Tendencias actuales del Compliance en Colombia
En este webinar hablamos de la actualidad del Compliance en Colombia. Panelistas: Catalina Jiménez - Coordinadora Área de Compliance - OlarteMoure Sarah Milkes - Asociada Área de Compliance - OlarteMoure Isabella Herrera - Gerente Oficina Cali - OlarteMoure https://www.olartemoure.com/ 0:00 Presentación 3:12 Agenda 4:28 ¿Qué pasa cuando hablamos de compliance? 9:57 ¿Qué es Compliance? 13:28...
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Circular externa número 000009 de 2016
... imparten instrucciones relativas al Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (Sarlaft). Fecha: ..., se vincula al riesgo legal, de contagio, operativo y reputacional al que se exponen los Agentes del Sistema General de Seguridad Social en ...
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Resolución número 01292 de 2021, por la cual se establecen las reglas relativas al Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo para los Operadores Postales de Pago y se deroga la Resolución 2564 de 2016
... Riesgos asociados al LA/FT: Son los riesgos que se generan como consecuencia de la materialización de un evento de LA/FT, estos son: reputacional, legal, operativo y contagio. Riesgo de contagio: Es la posibilidad de pérdida que un Operador de Servicios Postales de Pago puede sufrir, directa o ...
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Circular externa número 20 de 2020. Circular Básica Jurídica
... INSTRUCCIONES PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL ... serán riesgos asociados al riesgo de LA/FT: el riesgo legal, reputacional, operativo y de contagio, que en caso de materializase, puede exponer a la ...
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Circular externa número 000004 de 2018
... 2007, se entiende por aseguramiento en salud la administración del riesgo financiero, la gestión del riesgo en salud y la articulación de los ...· Evento reputacional: Ocurrencia o acción que tiene el potencial de afectar la reputación de ...
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Programa de revisión del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo 'SARLAFT'
El objetivo de este documento es dar a conocer la responsabilidad y procedimientos a aplicar por el Revisor Fiscal en el sector financiero, en relación con el Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, tomando como base el Sistema de Administración del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo "sarlaft". El objetivo antes descrito busca dar respuesta a ¿Cuál es la...
... a. Clientes/usuarios. b. Productos. c. Canales de distribución. d. Jurisdicciones. . Riesgo reputacional . Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad por desprestigio, mala . imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la ... -
Tendencias actuales del compliance en colombia
Webinar organizado por OlarteMoure y el Fondo de Garantías del Caribe en el que repasamos: ¿Qué es compliance? ¿Por qué es importante? ¿Cuáles son las novedades en Colombia? Panelista: Sarah Milkes - Asociada Junior del área de Compliance en OlarteMoure. https://www.olartemoure.com/ 0:00 Presentación 2:03 Introducción 2:52 Índice del webinar 3:15 ¿Qué hacemos? 7:14 ¿Qué queremos del compliance? 8:
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Acuerdo número 574 de 2021, por el cual se adopta el Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva para los juegos de suerte y azar del nivel territorial
...ón no están completamente en línea con el enfoque basado en riesgo y existen importantes brechas en su supervisión. Que en atención a la ... Riesgo Reputacional: Es la posibilidad de pérdida en que incurre un sujeto obligado por ...